¿Cuáles son los principales retos del compliance?

El compliance o cumplimiento es fundamental para la estabilidad y el éxito de las organizaciones. Esto hace que sus profesionales, conocidos como compliance officers, sean más valorados que nunca, sobre todo cuando se trata de adecuarse a las nuevas normativas o brindar servicios de calidad en este campo. Al tratarse de un campo emergente y cada vez más importante, es necesario abordar los retos del compliance.

6 retos del compliance en la actualidad

1. Cumplimiento de las Exigencias del ESG 

El ESG (medioambiente, sostenibilidad y gobernanza) está transformando la manera en que las empresas operan y son percibidas en el mercado. Por un lado, el factor ambiental ha cobrado relevancia no solo por la creciente preocupación por el cambio climático, sino también por el impacto directo que puede tener en la sostenibilidad empresarial a largo plazo. Cumplir con las normativas medioambientales es esencial para evitar la pérdida de reputación y el pago de sanciones. Con respecto a las otras dimensiones, en el ámbito social, se espera cumplir con el aseguramiento de condiciones laborales justas y la valoración de la diversidad; por su parte, la gobernanza alude a las decisiones de las empresas, las cuales deben estar en consonancia con su cultura organizacional. Con todo, se trata de cumplir con estas tres dimensiones, que son propias del trabajo del compliance officer. 

2. Incremento de precios de los servicios de compliance 

A medida que el panorama regulatorio se vuelve más complejo, la demanda de expertos en compliance aumenta, lo que lleva a un incremento en los precios de estos servicios especializados. Para muchas empresas, este es un coste necesario para operar de forma segura y ética. Sin embargo, es un desafío equilibrar la necesidad de servicios de compliance de alta calidad con las restricciones presupuestarias. 

Los compliance officers –aquellos profesionales encargados de supervisar y garantizar el cumplimiento– están en una posición única. Deben mantenerse al día con las constantes evoluciones en las regulaciones, al tiempo que equilibran las necesidades del negocio con las demandas de cumplimiento. Además, con el aumento de los costos asociados con los programas de compliance, las empresas deben asegurarse de que están invirtiendo en las soluciones más eficientes y efectivas disponibles. 

3. Incorporar tecnología para mejores resultados 

El mundo digital ofrece herramientas poderosas para mejorar la eficacia de los programas de compliance. Sin embargo, incorporar la tecnología adecuada no es tarea fácil. La inteligencia artificial, por ejemplo, puede ayudar a monitorizar transacciones y detectar actividades sospechosas en tiempo real, pero requiere una inversión significativa tanto en términos de tecnología como de formación. Además, con la transformación digital, surge la necesidad de proteger la información. Así, mientras la tecnología ofrece soluciones en el ámbito del compliance, también introduce nuevos riesgos que deben ser gestionados.  

4. Anticipar la aparición de nuevas normas 

La evolución constante del entorno regulatorio exige que las empresas no solo cumplan con las normativas actuales, sino que también estén preparadas para adaptarse a las futuras. Este aspecto del compliance es particularmente desafiante debido a la naturaleza impredecible de los cambios legislativos y regulatorios. 

Una estrategia efectiva implica mantener una relación cercana con organismos reguladores y participar en foros y grupos de la industria. Claramente el propósito es mantenerse informado. Los compliance officers desempeñan un rol fundamental en este aspecto, ya que deben mantenerse en el foco de atención de las tendencias emergentes y trabajar en conjunto con otras áreas de la empresa para anticipar y planificar los cambios. 

5. Formación de los empleados en legaltech y regtech 

La tecnología está transformando todos los aspectos del mundo empresarial, y el compliance no es la excepción. Términos como legaltech y regtech hacen referencia a soluciones tecnológicas diseñadas para abordar desafíos específicos en los ámbitos legal y regulatorio, respectivamente. Estas herramientas, que van desde sistemas de gestión de contratos hasta plataformas de monitoreo regulatorio en tiempo real, ofrecen ventajas significativas en términos de eficiencia y precisión. 

Sin embargo, la tecnología por sí sola no es suficiente. La formación adecuada es esencial para garantizar que los empleados puedan utilizar estas herramientas de manera efectiva. Esto implica no solo enseñarles cómo funciona una plataforma particular, sino también inculcar una comprensión más profunda de cómo la tecnología puede ser aplicada para mejorar la función de compliance. 

Dentro de esta capacitación, es crucial enfatizar la importancia de mantener una cultura de integridad, asegurándose de que los empleados comprendan que la tecnología es una herramienta, y que el cumplimiento verdadero proviene de una mentalidad y un compromiso con la ética y la transparencia. 

6. Ciberseguridad y protección de datos 

En una era en la que la información es uno de los activos más valiosos, la ciberseguridad y la protección de datos se han convertido en componentes esenciales del compliance. Las empresas deben proteger no solo su propia información, sino también la de sus clientes, otras partes interesadas y de sus empleados.  

Los riesgos asociados con las violaciones de datos van más allá de las sanciones financieras. El daño reputacional que puede resultar de una violación, especialmente si se percibe que la empresa no tomó las precauciones adecuadas, puede experimentar consecuencias negativas. 

El papel del oficial de cumplimiento se ha expandido para incluir la supervisión de las prácticas de ciberseguridad, quien trabaja en estrecha colaboración con los equipos de tecnología de la información para garantizar que las defensas de la empresa sean robustas y estén actualizadas. 

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